Perimetro del sistema e quadro giuridico

Quattro impegni sul perimetro del sistema

• Documenta, e lascia la qualificazione all’autorità.

  Ogni rilevazione arriva con gli indicatori che l’hanno prodotta, il modello, la copia datata e la posizione nel registro: la qualificazione giuridica spetta all’organo competente.

• Tiene riservati i domini rilevati.

  I domini rilevati li vedono solo le utenze autorizzate, nella console; in queste pagine l’esemplare ha il dominio redatto.

• Prepara la segnalazione, non la firma.

  Richiesta di informazioni, ordine di oscuramento, segnalazione a registrar e hosting: il sistema prepara il fascicolo su cui fondarli e li lascia alle procedure dell’ordinamento, senza comunicare con terzi in nome di un’autorità.

• Tratta contenuto pubblico.

  L’analisi riguarda il contenuto pubblico delle pagine e i dati pubblici dei registri dei certificati: è tutto ciò che il sistema tratta.

Collocazione rispetto ai poteri istruttori

Le evidenze raccolte sono a supporto dei poteri istruttori e di intervento che l’ordinamento attribuisce all’autorità contro l’abusivismo finanziario. I riferimenti che seguono inquadrano, a titolo orientativo, il contesto in cui un fascicolo si legge.

• TUF, artt. 18 e 166

  Riserva di attività per i servizi e le attività di investimento (art. 18) e abusivismo, cioè la loro prestazione senza autorizzazione (art. 166).

• TUF, art. 7-octies

  Potere dell’autorità di ordinare ai fornitori di connettività l’interruzione dell’accesso ai siti attraverso cui vengono offerti servizi di investimento senza abilitazione.

• MiFID II

  Quadro europeo dei servizi di investimento e dei requisiti di autorizzazione delle imprese.

• MiCAR

  Quadro europeo dei servizi per le cripto-attività e dei prestatori autorizzati.

Nei documenti del sistema la severità è una misura tecnica; il collegamento fra una rilevazione e una fattispecie lo fa l’autorità.

InvestShield è indipendente: non è affiliata né autorizzata da alcuna autorità di vigilanza, e nominare un’autorità in queste pagine indica un destinatario o una fonte pubblica.

Dati trattati e collocazione dell’infrastruttura

La pipeline di rilevazione tratta il contenuto pubblico delle pagine e i dati pubblici dei registri dei certificati. Infrastruttura, dati e analisi del testo stanno nell’Unione Europea; il database è nella regione di Milano.

Le copie conservate possono contenere ciò che la pagina pubblica mostrava a chiunque, compresi nomi o recapiti scritti dal gestore del sito: sono conservate per l’istruttoria, accessibili solo alle utenze autorizzate, e consultate in un visore che esegue l’HTML in isolamento.

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